8
FÖRETAGSSTYRNING
Sparbanken Lidköping AB bedriver sin verksamhet i
associationsformen aktiebolag sedan år 2000 och
ägs av Sparbanksstiftelsen Lidköping till 100 %.
För Sparbanken Lidköping AB föreligger ingen
skyldighet att tillämpa den svenska koden för
bolagsstyrning. Med hänsyn till bankens karaktär av
publikt företag och med en verksamhet som i stor
utsträckning
bygger
på
förtroende
har
utformningen av bankens rutiner för styrning och
kontroll av verksamheten skett med koden som
förebild i tillämpliga delar.
Tillsättning av styrelse, revisor och verk-
ställande direktör
Årsstämman beslutar om tillsättning av styrelse och
revisor för banken med ledning av förslag som
bankens valberedning tagit fram. Styrelsen utser
inom sig ordförande och vice ordförande.
Valberedningen är bankens organ för beredning av
stämmans beslut i tillsättningsfrågor. Val-
beredningen utgörs av Carina Ohlsson som
ordförande samt ledamöterna, Lena Hinders,
Anders Rydén och Tommy Johansson samt
styrelsens ordförande Lennart Johansson. Det är
valberedningens uppgift att komma med förslag till
ledamöter i styrelsen samt förslag till arvode
uppdelat mellan ordförande och övriga ledamöter.
Det ankommer på styrelsen att välja styrelse-
ordförande om inte annat beslutas av årsstämman.
Likaså utser styrelsen verkställande direktör som
under styrelsens inseende ska leda verksamheten i
banken.
Styrelsens sammansättning och arbete
Bankens styrelse, som utses vid årsstämman,
består av nio ledamöter och en suppleant.
Därutöver ingår två personalrepresentanter och två
suppleanter för dessa. Av styrelsens ledamöter är
tre kvinnor.
Uppgifter om de personer som ingår i bankens
styrelse återfinns på sidan 58. Upplysningar om
ersättningar, övriga förmåner och pensions-
kostnader inklusive principerna härför avseende
styrelsen och VD lämnas i not 10 till posten
allmänna administrationskostnader i resultat-
räkningen.
Styrelsen fastställer årligen en arbetsordning.
Arbetsordningen reglerar rollfördelningen mellan
styrelseordföranden och verkställande direktören,
frekvensen och formerna för styrelsens samman-
träden, rapportering till styrelsen, delegering samt
utvärdering av styrelsens och verkställande
direktörens arbete.
Styrelsens ordförande har en särställning inom
styrelsen med särskilt ansvar för att styrelsens
arbete är väl organiserat och bedrivs effektivt samt
att styrelsen fullgör sina uppgifter. Ordföranden ser
bl. a. till att styrelsen erhåller tillfredsställande
information och beslutsunderlag för sitt arbete,
samt att styrelsen årligen gör en utvärdering av sitt
och VD:s arbete. Härutöver gör ordföranden en
egen utvärdering genom samtal med övriga
styrelseledamöter.
De ärenden som behandlas i styrelsen följer
gällande lagar, förordningar och styrelsens arbets-
ordning. Styrelsens främsta uppgifter, förutom att
utse styrelseordförande och VD, är att fastställa
bankens strategi, verksamhetsplan och prognos
inklusive kapitalbehov, följa den ekonomiska
utvecklingen, fastställa års- och delårsbokslut,
fastställa samt ompröva policies och instruktioner
för verksamheten, behandla kreditengagemang,
samt som ett led i styrelsens ansvar för den interna
kontrollen och riskhanteringen behandla rapporter
härom.
Under 2014 har styrelsen sammanträtt vid 15
tillfällen. Styrelsen har även genomfört ett styrelse-
seminarium kring strategifrågor, intern kapital-
utvärdering m.m. Vid styrelsesammanträdena har
bland annat behandlats års- och delårsbokslut,
riskanalys, verksamhetsplan, kapitalbehov, prognos
för kommande år, policies inom olika riskområden,
delegeringsinstruktioner, större kreditengagemang,
revisionsrapporter etc. Bankens kreditchefsassistent
har varit sekreterare i styrelsen.
Styrning och kontroll
Internrevisionen arbetar på styrelsens uppdrag och
granskar bankens interna styrning och kontroll.
Dess granskning omfattar även verksamhetens
omfattning och inriktningen så att den överens-
stämmer med interna regler samt utvärderar
bankens organisation och processer.
Banken har anpassat organisationen till följd av de
nya reglerna för styrning och kontroll, EBA:s
riktlinjer (GL44) och FFFS 2014:1. Compliance- och
riskkontrollfunktionerna arbetar oberoende och
rapporterar direkt till VD och styrelse.
De tre försvarslinjerna, affärsverksamheten,
compliance- och riskkontrollfunktionen, samt
internrevisionen samverkar. Samverkan syftar till
att uppnå samordning i arbetet utan att för den
skull påverka ansvarsfördelningen för respektive
försvarslinje.
